Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО инвестиционной компании «Спарк»
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, депозитарной, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционной компании «Спарк».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего мета нахождения;
- общество не обеспечило наличие единоличного исполнительного органа, для которого работа у общества является основным местом работы;
- общество не обеспечило наличие контролера, для которого работа у общества является основным местом работы;
- общество представило квартальную отчетность по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за IV квартал 2010 года, II квартал 2011 года, III квартал 2012 года с нарушением установленного законодательством срока.
